【发改方案】丹东市产业创业投资引导基金设立方案

产业(创业)投资引导基金设立方案为贯彻落实《辽宁省人民政府关于印发辽宁省产业(创业)投资引导基金设立方案的通知》(辽政发〔2015〕50号)精神，引导社会资本参与全市产业结构调整优化升级，推动大众创业下面是小编为大家整理的【发改方案】丹东市产业创业投资引导基金设立方案,供大家参考。

产业(创业)投资引导基金

设立方案

为贯彻落实《辽宁省人民政府关于印发辽宁省产业(创业)投资引导基金设立方案的通知》(辽政发〔2015〕50号)精神，引导社会资本参与全市产业结构调整优化升级，推动大众创业万众创新，现就设立丹东市产业(创业)投资引导基金 (以下简称引导基金)提出如下方案。

一、设立引导基金的宗旨和作用

引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要以参股等方式，引导社会资本共同设立股权投资基金，将政府的政策性目标与股权投资的市场化运作相结合，通过引导基金的示范作用拉动社会资本设立和发展一批股权投资企业，增强其资本实力，为中小企业创新创业融资提供新的渠道;创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导股权投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率;发挥政府引导投资方向的作用，通过引导基金吸引股权投资企业以股权投资方式重点支持处于创业前期中小企业尤其是对省及我市确定的战略性新兴产业、高技术产业领域中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，促进中小企业尤其是科技型中小企业持续快速健康发展。支持全市产业结构优化、区域振兴发展、传统产业转型升级、战略性新兴产业快速发展、现代服务业和现代农业、节能环保、农产品流通和农产品深加工等重点领域投资项目，加快产业结构调整升级。支持产业金融领域的投资项目，提升社会融资能力、拓宽社会融资渠道、扩大社会融资规模。通过滚动使用，引导金融机构放大债权融资，完善风险分担与补偿机制。

二、引导基金的设立与管理

(一)引导基金的设立

引导基金总规模5亿元，全部为财政性专项资金。自2016年起，引导基金首期规模1亿元。今后将视基金运作情况陆续追加投入资金，保证基金滚动发展。引导基金采取参与投资等方式，设立创业投资基金、产业投资基金和产业金融投资基金等股权投资基金。

引导基金的资金来源：市政府各类专项资金安排中可用于支持股权投资发展的资金;引导基金的投资收益与担保收益;闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益;个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。

(二)引导基金的运作原则与方式

引导基金按照“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”的原则进行投资运作。

引导基金的运作方式：

1.参股。引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立股权投资基金。

2.融资担保。根据信贷征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的股权投资基金，可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

3.跟进投资或其他方式。通过跟进投资或其他方式，支持股权投资基金发展并引导其投资方向。

(三)引导基金管理机构

1.市产业(创业)投资引导基金理事会(以下简称理事会)。理事会是引导基金的决策机构。理事会设理事长1人，由市长担任;副理事长1人，由常务副市长担任;理事若干人，由市发改委、市财政局、市科技局、市经信委、市服务业委、市农委、市金融办等部门主要负责人担任。理事会负责引导基金重大事项的决策，确定引导基金投资方向、投资原则，审议、批准引导基金章程、年度投资计划和发展报告、各类拟组建基金设立、引导基金运用绩效和风险评价报告，以及创业投资基金、产业投资基金、产业金融投资基金运作年度审计报告等。理事会可从年度引导基金年度收益中按一定比例提取日常运转经费，用于支付咨询评估费、受托机构管理费等费用。理事会下设办公室，负责综合协调等日常工作。理事会办公室设在市发改委，办公室主任由市发改委主要负责人兼任。

2.市产业(创业)投资引导基金专家评审委员会(以下简称专家评审委员会)。专家评审委员会由理事会聘请市政府有关部门和国内相关专家组成，对引导基金支持组建的各类基金方案进行独立评审，主要包括基金及其管理机构的既往业绩、拟定投向、资本募集、管理架构、风险控制等，提出具体意见和建议，确保引导基金使用的民主性和科学性。专家评审委员会的评审结果，要报请理事会进行决策。专家评审委员会由市发改委受理事会委托组建，设立专家库或依托省引导基金专家库。

3.出资人代表。按照《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)要求，将引导基金设在市创业投资引导基金管理中心。 市创业投资引导基金管理中心履行引导基金名义出资人权利，对外行使引导基金的相关权益和义务，主要负责参股股权投资基金的调查评估、参股方案初审、注资组建、运行监管、退出回收等日常规范性管理工作。市创业投资引导基金管理中心要严格按照国家、省和《丹东市产业(创业)投资引导基金章程》等有关规定规范运作，同时要定期向理事会办公室和财政部门报送引导基金投资计划、参股股权投资基金运作情况和相应的财务文件。经理事会办公室审查认定后，可以委托有资质的管理机构对引导基金进行管理。

4.托管机构。通过招投标方式确定一家或几家商业银行作为金融托管机构，负责存管引导基金。托管机构通过政府采购招标由理事会确定后，同出资人代表签署服务协议。

三、引导基金的运作模式和运作程序

(一)运作模式

1.创业投资基金。

通过参与投资方式与社会资本合作发起设立创业投资基金，支持小企业发展。引导基金占创业投资基金总规模的比例不超过30%，不成为基金的第一大股东，其余由其他发起人募集出资。基金管理公司出资不低于300万元。创业投资基金投资于约定产业领域的资金比例不低于基金总规模的60%;投资于本市的资金比例不低于基金总规模的70%;投资于初创期、早中期项目的出资额不低于引导基金出资额的2倍。具体比例与金额可在创业投资基金设立时协商确定。

2.产业投资基金。

通过参与投资、跟投等方式对接先进制造业产业投资基金等国家、省设立的各类产业基金，吸收募集社会资本和金融资源，组建产业投资基金。对其中规模较大的，可实行承诺制，分期募集，基金首期实际到位资金为基金总规模的30%。按照不超过引导基金总规模60%的比例，采取直接股权投资(包括优先股、可转债以及上市公司的定向增发、并购重组等)参与已经设立的重点行业(区域)投资基金。

3.产业金融投资基金。

通过与社会资本、金融资本合作，引导、配置、整合金融资源设立金融产业投资基金，投资产业金融体系，推进金融与产业的深度融合，增强金融业整体实力。产业金融投资基金的运作模式参照产业投资基金的模式操作。

(二)运作程序

引导基金的管理按照《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)、《辽宁省财政专项资金股权投资管理办法(试行)》和《政府投资基金暂行管理办法》等相关规定执行。

1.合作发起设立股权投资基金。市创业投资引导基金管理中心根据我市产业发展需要，选择相应合作方，合作发起设立股权投资基金。按照合作发起设立股权投资基金的投资导向、出资结构等指导性要求，开展尽职调查，制定股权投资基金设立方案。

2.报批方案。市创业投资引导基金管理中心将股权投资基金设立方案报送理事会办公室。

3.专家评审。理事会办公室按规定组织专家对股权投资基金设立方案进行评审。

4.方案审批。理事会办公室结合专家评审意见，对股权投资基金设立方案出具审核意见，上报理事会按规定履行审批手续。

5.注册备案。市创业投资引导基金管理中心根据理事会的审批意见签订相关协议，配合投资方注册成立股权投资基金并按规定报相关管理部门备案。

6.市创业投资引导基金管理中心按规定通过招标方式确定具有证券基金托管资格的商业银行为引导基金托管银行。

7.市创业投资引导基金管理中心按照国家有关预算和财务管理制度规定对引导基金进行管理，实行专账核算。

8.市创业投资引导基金管理中心定期向理事会、理事会办公室和市财政部门报送引导基金和参股股权投资基金运作情况。

四、引导基金的监管、考核与风险控制

引导基金纳入公共财政考核评价体系。市财政部门对引导基金实施监管与指导，按照公共性原则，对引导基金建立有效的绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。

引导基金参股股权投资基金时可采取承诺注资的方式分期到位，但不先于社会资本到位。引导基金参股单个股权投资基金不超过引导基金总额的20%;对单个股权投资基金的参股比例不超过其注册资本或承诺出资额的30%，且不为第一大股东。

在符合相关法律法规规定的前提下，股权投资基金事先可通过公司章程或有限合伙协议约定引导基金的优先分配权和优先清偿权，以最大限度控制引导基金的资产风险。

引导基金参股期限一般不超过7年，最长不超过10年。引导基金必须具备明确的退出条件和方式，达到一定年限或约定投资条件，应适时通过企业上市、股权转让、其他股东回购和清算等方式依法退出。在有受让人的情况下，引导基金可以适时退出参股股权投资基金。发起设立股权投资基金的其他股东不先于引导基金退出。

引导基金应按照投资收益的一定比例提取风险准备金，建立风险补偿机制。引导基金不得从事贷款或购买股票、期货、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐款支出;不得用于承担无限连带责任的对外投资。引导基金本金以及投资形成的股权，要按照国家有关财务规章制度进行管理。

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