【审计总结】伍家岗区审计局2012年度工作总结
伍家岗区审计局2012年度工作总结2012年我局以党的十七大和十七届五中、六中全会精神为指导，以科学发展观为引领，深入贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神，紧紧围绕区委、区政府的中心工作，依法履职。一下面是小编为大家整理的【审计总结】伍家岗区审计局2012年度工作总结,供大家参考。
伍家岗区
审计局2012年度工作总结
2012年我局以党的十七大和十七届五中、六中全会精神为指导，以科学发展观为引领，深入贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神，紧紧围绕区委、区政府的中心工作，依法履职。一年来，完成各类审计、审计调查项目89个（含政府投资项目35个），服务经济社会建设卓有成效。查出违规资金5338万元，提出审计建议100余条，报送《审计要情》3期，审计政府投资项目资金1.45亿元，审减2313万元，促进了财经管理、工程建设管理。其中：社保资金审计项目荣获省厅三等奖。审计信息、法规宣传有新进步，全年完成审计信息宣传稿件50余条，其中：《中国审计报》1篇、审计署网站3条、审计厅网站9条、市局网站20多条，《三峡日报》2篇。
一、集思广益，科学谋划全年审计工作
2012年初，我局牢固树立科学的审计理念，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，多次走访各相关单位，广泛征求各方面的意见，研究确定了着力关注宏观政策措施落实、财政资金绩效、重大政府投资项目、重点民生资金、领导干部履职情况，着力防范经济运行中系统性、潜在性风险，着力从体制机制、制度层面分析问题，着力查处重大违法违规问题和案件线索，着力研究提出建设性意见和建议，促进各项宏观政策落实，促进保障和改进民生的 “五着力”工作思路，重点抓好区本级财政预算执行和其他财政收支审计等15项目审计审计任务。全力配合审计署和省厅抓好社保资金审计、中小学校舍安全工程等7项上级统一组织项目，全面完成区委、区政府临时交办的工作任务，积极发挥审计在“四区一中心”建设中的重要作用。
二、突出重点，扎实开展各类项目审计
（一）强化财政预算执行审计,不断深化财政管理，提高财政资金使用效益。2012年我们对区、乡两级财预算执行情况、决算情况进行了审计，重点关注了财政收入、支出和分配等情况，特别是财政超收增收和转移支付资金的管理情况、预算编制的科学性、追加调整的规范性和财政资金的使用效益，对预算执行总体情况作出客观评价。针对审计发现的问题，从体制、机制层面分析原因，提出加强管理、进一步深化财政管理的意见和建议。
（二）强化重点专项资金审计，促进改善民生，确保专款专用。重点开展社保资金审计、三峡库区外迁移民资金决算、计生事业费及计生政策落实情况审计，中小学校舍安全工程审计、湖北伍家岗工业园区征地拆迁资金等项目的审计。对各项专项资金运行和管理现状，在资金使用管理中存在的问题进行了全面审计。取消不符合规定享受各类社会保障政策人员69人，追回湖北伍家岗工业园区征地拆迁资金100万元。保障了各类惠民政策全面落实，提高了各类专项资金使用效益。
（三）强化重点建设项目审计，促进提高项目建设管理水平和资金使用效益。组织开展了火光村村民安置小区工程结算审计、伍家岗小学教学楼竣工决算审计、安居工程建设等35个投资项目审计,审计投资金额1.45亿元，审减2313万元。重点关注项目建设程序管理、工程概预算管理、资金管理；关注工程建设质量和效益，关注重大违法违纪、严重损失浪费和经济犯罪问题。
（四）强化领导干部的经济责任审计，促进领导干部依法履职。2012年我局坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，按照“少而精”的要求，开展了对区商务和旅游局、万寿桥街道办事处和伍家岗街道办事处等负责人经济责任审计。同时加强了与监察、组织部门联系，共享干部监察信息，进一步规范和强化了审计评价、结果运用、整改追责等工作。在全区社区“两委”班子换届之际, 按照区委、政府的要求，我们着力于“三坚持、三保证”，坚持“先审再换”，保证社区班子成员不“带病”上岗；坚持依法依规，保证公正审计；坚持公开透明，保证维护好群众的知情权和监督权。对全区37个社区“两委”班子进行任期和离任经济责任审计，为选优配强社区“两委”班子保驾护航。其做法在审计厅外网予以登载。
（五）强化经济活动审计调查，促进社会矛盾化解。为尽快化解正泰、恒生两家房地产公司土地开发纠纷，我局积极开展原锅炉厂改制资金审计调查，及时提供客观详实的调查报告，为政府有效协调双方矛盾提供了充分证据。为协助街道解决滨江小区物业管理纠纷，我局配合矛盾纠纷化解小组深入社区，指导调查物业管理费情况，促进了问题的解决。
三、科学统筹，切实加强审计业务管理
审计质量是审计的公信力、权威性的重要保证。今年，我们突出重点环节，加强评查整改，强化过程管理，增强了全员的项目质量意识。
（一）审计项目质量管理富有成效
一是组织开展“五查五评”活动。根据省审计厅《审计项目质量检查办法》要求，结合我单位实际，2012年我们组织开展“五查五评”活动， 通过查审计程序，评程序执行的规范性。查审计实施方案，评方案编制落实的严谨性。查审计证据，评调查取证的合法性有效性。查审计记录，评审计工作底稿的真实性完整性。查审计结果文书，评审计报告的精确性针对性。重点对审计通知书送达是否合乎规定，审计承诺是否适时，审计报告形成过程是否完整，审计复核环节是否落实，业务会议制度是否执行。审计方案编制前期调查是否充分，审计方案各要素是否齐备，审计目标是否明确，审计重点是否突出，审计人员分工是否得当，方案审核的程序是否完备，相关应对措施是否具有针对性。审计取证内容是否切中要害，取证手续是否齐备，证据材料与审计定性是否对称。审计调查记录资料是否齐全，工作底稿与审计方案是否严格对应，审计事实摘要与取证数据是否吻合，定性依据是否准确。审计事实是否清楚完整地反映审计结果，审计评价是否恰当得体，揭示问题及定性处理是否准确无误，审计建议是否抓住关键对症下药，审计决定是否及时落实整改到位。全面检验了我局审计项目质量管理现状，切实增强了审计人员的质量意识，更加明确了审计过程中必须注重的关键环节，有力地促进了审计操作规程的落实和执法行为的规范。《中国审计报》12月5日刊登了《开展“五查五评”活动 伍家岗区全面检查审计项目质量》文章，肯定了我区加强项目质量管理的做法。
二是强化审计项目过程管理。为了进一步提高审计质量，降低审计风险，2012年我局加强了审计项目过程管理，探索审计质量简易审理程序，实施主审负责制、主管（组长）审签制、业务会议审定制和综合审理制。突出三个“强化”：强化审前调查工作。要求每个审计组在项目进点前做到“三个必须”：必须学习和掌握被审计单位的法律、法规及其他相关的行业规范制度等，明确审计工作的指导思想和工作目标；必须搜集查看有关审计资料，了解被审计单位的机构设置、人员编制、财政财务隶属关系、财务状况，相关的内部控制制度及其执行情况等；必须根据审计需要采取召开座谈会、个别走访等方式，听取被审计单位及其相关部门的情况介绍。强化审计现场管理。要求审计组长深入审计现场，对审计项目质量和时效性实行跟踪检查，重点检查是否围绕审计实施方案确定的范围、内容和重点进行审计，审计程序是否完备，审计取证的内容是否完整，格式是否规范，有无存在漏审等，对不符合审计准则要求的当场指出，及时纠正。同时，督促审计组按照计划要求时间完成审计项目，对不能按时完成任务的，要及时向局领导和法制部门说明原因。强化现场后续跟踪。审计组要及时向被审计单位送达审计报告征求意见书，在征求被审计单位意见的基础上，召开一定范围的审计业务会议，对审计项目进行审定。重大审计项目要召开由局领导班子成员及有关人员参加的审计业务会议。对审定后的审计报告和审计决定书等有关业务文书，坚持实行审计组长、审理股、局长三级复核把关制度，确保审计质量。
（二）审计信息化管理工作进一步推进
一是推进审计行政公文信息化管理。2012年我局继续推进审计管理数字化管理，及时在OA中收发公文；局内所有行政公文、业务公文在OA中办理；要求所有审计项目在OA中建立，并及时上传现场审计资料。二是结合实际制定信息化工作推进方案。今年我局制定了《伍家岗区审计局审计信息化工作实施方案》，确定了以现场审计实施系统（AO）和审计管理系统（OA）为抓手，进一步深化全局审计信息化应用，逐步建立起审计管理和审计作业两大平台，扩展和完善审计管理系统功能，提高审计管理系统对审计工作的组织、指导、控制和管理能力，为领导决策提供服务，逐步建立集审计业务管理和行政管理为一体的综合性审计管理平台，为全面实现审计工作数字化打下基础。审计信息化建设座谈会后，我局认真研究，制定了《伍家岗区审计局信息化建设实施方案》，引领未来五年的信息化建设。三是积极谋划、组织联网审计学习考察。为进一步推进联网审计工作，重点在专项资金审计、部门预算执行审计等项目上探索“预算跟踪＋联网核查”的审计方式，提高联网审计的数据分析能力，形成切合区情实际的联网审计作业平台，我局请求市局领导带领我局联网审计攻关小组四人到恩施州审计局学习考察，积极谋划来年推进联网审计工作。
（三）审计调研和信息宣传工作再上台阶
今年我局进一步加大了审计调研和信息宣传的力度，针对调研和信息宣传工作的现状，制定出台了《伍家岗区审计局信息宣传调研考评奖励办法》，通过强化责任、健全制度、明确重点三项措施加大审计调研和信息宣传工作力度。组织参加了省厅、市局开展的关于基层审计机关如何促进政府科学治理的专题调研，先后完成了《基层审计机关促进政府科学治理刍议》、《进一步强化审计监督职能充分发挥财政资金效益》等调研文章。同时加大审计信息宣传力度，领导带头写、全员参与写的氛围逐渐形成，全年共提交宣传稿件50余篇，在中国审计报、审计署网站、省厅、市局、三峡日报等载体发表信息30多篇。
（四）内部审计工作取得新进展
今年，我局着力推进内部审计工作。年初，协调区政府办公室下发了《伍家岗区关于切实加强内部审计工作的通知》（下称《通知》），明确指出各街、乡及二级单位多、资金流量大的相关部门必须设立内部审计机构，并从人员配备、制度建设、工作重点、学习培训等方面提出要求，强力推进内部审计工作。年中，我局组织开展了内部审计工作检查考核，主要检查考核内容为各单位对《通知》的贯彻、落实情况。检查结果表明：我区各相关单位认真贯彻、落实《通知》要求，绝大部分单位成立了内部审计机构，配备了内部审计人员，制定了内部审计制度和工作计划。伍家乡政府成立内部审计站，计划开展村委会主要负责人经济责任审计，并加强政府投资审计；宝塔河街办对社区进行基本收支预算，实行动态管理，对社区主任进行离任经济责任审计；教育、卫生及民政系统，对重点单位进行抽审，并组织二级单位开展交叉审计，取得较好效果。同时，开通“伍家内审”QQ群，方便全区内部审计人员学习交流，切实提高内部审计人员的履职能力。
四、形式多样，打造高素质审计队伍
围绕建设学习型、智慧型、效能型、服务型、廉洁型审计机关，我们以“五手品牌”打造为抓手，以“五类模范”评选为载体，开展了一系列活动，审计队伍素质进一步提高。
（一）深化学习内容，着力打造学习型机关
一是切实加强思想建设。2012年我局以开展基层组织建设年活动为契机，不断深化 “五好”支部创建活动。科学制定了《学习培训工作计划》，把学习贯彻胡锦涛总书记“七一”重要讲话精神、党的十八大以及省第十次党代会、市第五次党代会、区第七次党代会精神作为重点学习内容，深刻认识提高党的建设科学化水平的基本内涵，进一步树立科学发展理念。二是着力创新学习方法。在人员少、时间紧、任务重的情况下创新学习方法，建立了个人自学、集中培训、督促检查、成果检验等制度，促进了学习从抓活动向促常态转变，构建了学习工作化、工作学习化的新格局。三是切实加强教育培训。紧紧围绕“四区一中心”建设，坚持定期学习制度，把脱产培训与在职自学、理论学习与实践锻炼、课堂讲授与实地调研有机结合起来，有针对性地参加讲座、论坛。积极组织审计人员参加省、市组织的各类业培训班和普法学法活动计41人次，提高了干部的依法行政能力。
（二）创新审计方法，着力打造智慧型机关
一是坚持统筹兼顾，整合审计资源。在重大审计项目中既有分工，又有协作，集中力量抓好重大项目审计；二是坚持全面把握，突出审计重点。优先安排省市计划、精挑细选自定项目、找准审计工作与促进地方经济发展的结合点和切入点，明确目标、落实任务、制定措施、全力推进，灵活组织临时性审计项目，尽最大可能满足服务对象对审计的要求；三是坚持创新方法，提高审计能力效率。工作中，致力于岗位品牌打造，着力将审计业务人员培养为复合型人才。以查账能手、信息宣传写手、计算机审计巧手、优质服务好手、和谐共事高手的个人品牌创立为抓手，引导全员干一行爱一行钻一行，忠诚岗位、履职尽责，全面提升审计人员的业务水平和履职能力，力求在平凡的岗位上干出不平凡的业绩。
（三）转变工作作风，着力打造效能型机关
今年我局以区政府“治庸问责”活动为契机，全力打造效能型机关，提出了“五要五不要”要求，即：要朝气蓬勃、昂扬向上，不要萎靡不振、死气沉沉；要珍惜岗位、守土有责，不要眼高手低、盲目攀比；要凝神聚力、倾心工作，不要心有旁鹜、朝秦暮楚；要只争朝夕、雷厉风行，不要拖拉迟缓、推诿扯皮;要争先创优、追求卓越，不要得过且过、碌碌无为。要求从我做起，从当前做起，结合自身现状，查找存在的“庸、懒、散、软”等具体问题；结合存在问题，深入分析原因提出整改措施；结合岗位职责，细化工作责任目标措施，排定工作日程；结合工作总结，评价纠错改进的效果。同时，开展“五比五创”活动，争当“五类模范”。一是比岗位履责、创爱岗敬业的模范；二是比品牌建立，创追求卓越的模范；三是比超前谋划，创科学统筹的模范；四是比团队协作，创和谐共事的模范；五是比严格自律，创遵纪守法的模范。该项活动的开展，营造了积极上进干事创业的良好氛围。“五比五创”活动在审计署门户网站“地方动态”栏目予以登载。
（四）服务中心大局，着力打造服务型机关
在项目计划确定前，广泛调研，征求“四大家”领导、街乡、区直部门以及社会各界的意见，真正使审计项目体现审计工作方针。在岗位履职方面，制定了《能力席位书》、《岗位责任白皮书》，对各岗位能力席位职责、能力席位任职资格等方面进行了全面的梳理，并对全局工作责任及全年工作任务目标进行了网上公示，接受服务对象和全社会监督。同时组织开展系列服务基层服务群众的帮扶活动，建立党员干部直接联系和服务群众长效机制。一是积极组织人员参加“三万”活动。在“三万”活动工作中，我局不折不扣地完成区“万名干部进万村挖万塘”工作任务，派出工作人员进村入户，挤工作经费支持塘堰整治。二是认真落实“双联双促”活动任务。组织全局干部职工积极投身到联系社区建设工作中去，帮助社区宣传基层组织建设、法律法规、进一步促进了社区基层组织建设工作的落实。三是组织开展社区“共建共创”活动。局领导多次亲赴联系社区了解社区文明创建、综治维稳、安全保卫等情况，参与社区“文明劝导”、“一劝两检”活动，协助社区完善文明创建、安保工作制度等，帮助社区解决安保工作人员无装备等问题。
（五）强化自律自警，着力打造廉洁型机关
我局结合第十三个党风廉政建设宣传月活动及机关效能建设要求，先后组织开展了三大活动，一是围绕班子建设，践行“五带头”活动，召开专门会议，倡导班子成员在学习提能上带头，在岗位履职上带头，在争先创优上带头，在和谐共事上带头，在应急补位上带头。二是围绕廉洁从审，推行审前廉政谈话制度。确保审计组严格遵守审计署“审计工作八不准”的要求。三是围绕“听、学、看、唱、改、定”六字诀，组织廉政宣传月活动。主要是听党课、听先进人物事迹报告；学习先进人物，找自身差距；看《忠诚与背叛》、《死亡之吻》、《雨中的树》等影片，接受思想洗礼；学唱勤廉精曲，时时警醒自己，自觉从严要求；整改自查，排查问题，落实整改措施，制定严格的考核和奖惩制度。丰富的活动内容，促使全体干部责任意识增强，自我约束、有意防范意识增强。
2012年，我局的工作虽然取得了成绩，但仍存在一些不足，主要是争先创优意识需要不断增强，现代审计水平和抓落实的能力需要着力提高，尤其是审计信息化方面需要下苦功夫追赶，缩小差距。我们将认真贯彻十八大精神，进一步深入贯彻落实科学发展观，解放思想，求真务实，充分发挥班子整体功能，带领全局干部职工开拓进取，努力工作，全面履行职责，努力推动我区审计工作再上新台阶。